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研修对象 |
面向银行普通员工 |
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研修内容 |
《银行内部控制与内控文化建设：面向普通银行员工》
课程大纲
【计划学时：1天（6学时）】
（主讲：宋良荣 教授）
本课程以2002年9月中国人民银行发布的《商业银行内部控制指引》、2007年7月中国银行业监督管理委员会发布的《商业银行内部控制指引》和2008年5月财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》为依据，结合中国银行业金融机构的公司治理和所属分支机构的组织结构与管理授权特征，从银行业金融机构可持续发展和价值最大化的战略管理目标出发，站在银行普通员工的角度，全面、系统地讲解内部控制作为一种管理工具在银行管理实践的应用历程和成功案例，使普通员工充分认识到内部控制系统的“免疫”功能、风险净化功能、价值增值功能和内部控制的价值增值途径，促进“让内部控制成为每位员工的一种习惯”的内控文化和合规文化建设，在银行业金融机构形成“有限的‘他控’、必要的‘互控’、全员的‘自控’”的良好控制文化，引导全体员工的行为自觉与银行价值最大化目标保持高度一致。
目录：
1.内部控制在银行的应用历程与成功案例
1.1 内部牵制阶段及应用案例
1.2 内部控制制度阶段及应用案例
1.3 内部控制结构阶段及应用案例
1.4 内部控制整体框架阶段及应用案例
1.5 风险管理总体框架阶段及应用案例
2.现代银行的内部控制体系
2.1 内部控制的目标与价值增值功能
2.2 内部控制的构成要素
2.3 内部控制机制的系统架构（流程银行控制框架）
2.4 人工控制系统
2.5 自动化控制系统
3.银行内部控制文化建设的主要内容
3.1 内部控制文化的内涵与功能
3.2 内部控制文化建设存在的问题
3.3 内部控制文化建设的主要对策与途径
4.存款业务流程内部控制管理与内控文化的建设
4.1 存款业务流程的风险点分析
4.2 存款业务流程的控制要点
4.3 实现存款业务流程有效控制的岗位能力要求
5.贷款业务流程内部控制管理与内控文化的建设
5.1 贷款业务流程的风险点分析
5.2 贷款业务流程的控制要点
5.3 实现贷款业务流程有效控制的岗位能力要求
6.中间业务流程内部控制管理与内控文化的建设
6.1 主要中间业务流程的风险点分析
6.2 主要中间业务流程的控制要点
6.3 实现主要中间业务流程有效控制的岗位能力要求
结束语：让内部控制成为每个员工的一种习惯。 |
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研修时间 |
计划学时：1天（6学时） |
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